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华讯投资长沙分公司存在多项违规被证监局责令改正

时间:2017-06-27 16:10:09     来源:

6月23日,大连华讯投资股份有限公司发布公告称,大连华讯投资股份有限公司分公司长沙分公司因存在广告宣传存在不实、误导性信息;未取得证券投资咨询执业资格的人员向客户提供咨询服务;提供投资建议时为提示投资风险的违规行为,被中国证监会湖南证监局责令就上述问题予以改正。

根据大连华讯投资股份有限公司分公司长沙分公司6月23日收到的中国证券监督管理委员会湖南监管局《关于对大连华讯投资股份有限公司长沙分公司采取责令改正的决定》(【2017】9号),湖南监管局发现该公司存在广告宣传存在不实、误导性信息;未取得证券投资咨询执业资格的人员向客户提供咨询服务;提供投资建议时为提示投资风险的违规行为。

据悉,大连华讯投资股份有限公司分公司长沙分公司微信公众号上发布的“华讯投顾”专业版广告,存在“精准把握个股起涨点,博取短期、超额利润空间”等误导性宣传内容。该公司投资顾问助理李某某未取得证券投资咨询从业资格,却通过QQ、微信等传播媒介直接向客户提供股票操作建议。另外,大连华讯投资股份有限公司分公司长沙分公司向客户提供投资建议时,未按要求提示潜在的投资风险。

湖南证监局认为,大连华讯投资股份有限公司分公司长沙分公司的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第十九条、第二十五条的规定,依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,湖南证监局责令该公司就上述问题予以改正。

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